Заметки комплаенс-менеджера

Чем выше уровень руководителя, тем больше его «розовые» очки в отношении реальной этической культуры в организацииСотрудники организаций часто отмечают различия в том, как ценности внедряются на практике, особенно на управленческом уровне, где менеджеры среднего звена не всегда следуют принятым стандартам, ожидаемым от других сотрудников. ❗️По мнению сотрудников, 79% топ-менеджмента принимало сложные решения в соответствии с ценностями и задачами организации и только 37% представителей среднего менеджмента также делали это. Разрыв восприятия высшего и среднего руководства увеличивается с каждым годом, достигнув пика в 2025. Такой разрыв является критической проблемой для организаций, стремящихся содействовать созданию эффективной программы по этике и комплаенс. Несоответствие между уровнями руководства не только рискует снизить доверие к таким программам, но и препятствует их способности внедрять единые ценности во всей организации.📌 Данные опроса сотрудников предоставляют дополнительный контекст этой проблемы: только 42% рядовых cотрудников сообщают о том, что учитывают организационные ценности в принятии решений. Этот разрыв подчеркивает каскадное воздействие разрыва между руководством высшего звена и среднего звена, которое служит жизненно важным мостом к более широкой рабочей силе. 📌 При этом, руководители высшего звена в 2,6 раза чаще указывают на то, что их организация имеет сильную этическую культуру, чем отдельные сотрудники и рядовые сотрудники. Таким образом, хотя руководство может верить в надежность своих этических рамок, это не находит отклика у тех, кто работает на местах, и не достигает их.📌 Различия между поколениями еще больше усложняют динамику отношений между руководителями и сотрудниками. Например, сотрудники поколения Z с меньшей вероятностью, чем другие поколения, верят, что их менеджеры придерживаются техже этических стандартов, которые от них ожидаются. Это поколенческое недоверие грозит разобщенностью и снижением вовлеченности в культуру организации в ближайшем будущем. ✅ Рекомендации: 🟣Преодоление разрыва в доверии требует четкой коммуникации, видимого этического лидерства и последовательного соблюдения этических стандартов на всех уровнях, в т.ч.: 1️⃣ внедряйте программы взаимодействия, в которых менеджеры больше общаются с сотрудниками по вопросам этики и комплаенс, транслируя этические требования и укрепляя доверие, а также стараются разобраться с проблемами, возникающими у сотрудников по соблюдению норм; 2️⃣обеспечьте прозрачныемеханизмы обратной связи, такие как анонимные цифровые каналы для предложений и регулярные организационные собрания, чтобы получать предложения и понимать видение сотрудников по вопросам этичности и комплаенс со стороны их руководителей; 3️⃣внедрите периодические этические обзоры на всех уровнях руководства, чтобы обеспечить последовательность в реализации этических и комплаенс требований. Совокупные результаты важно раскрывать сотрудникам, демонстрируя открытость и восприимчивость к обратной связи, а также принятие мер по устранению выявленных пробелов.🟣Взаимодействие с представителями разных поколений с учетом их особенностей восприятия и поколенческих подходов и ценностей, в т.ч. разработка индивидуальных стратегий для решения проблем разных поколений, специализированных форматов обучения и коммуникации, вовлечение молодого поколения в транслирование ценностей и т.д.Источник 👉🏻 Ethics & Compliance Program Effectiveness Report 2025 “Caught in the Middle” (LRN)Ирина Бурдикова I #комплаенс_исследования #этика

☝ ☝ ☝Сотрудники не сообщают о 43% случаев нарушений, которые наблюдают в организацииРезультаты исследования Ethisphere “2024 Ethical Culture report: Closing the speak-up gap”:Speak-up gap: 93% сотрудников говорят, что сообщат, если увидят нарушение, но только 50% фактически делают это. ❗️Почему сотрудники не проинформировали о нарушениях, которые наблюдали:48% - страх преследования48% - не верят в то, что будут предприняты меры34% - беспокоились о том, что хотелось бы остаться анонимным34% - сотрудник, которого касалось сообщение, относился к высшемуруководству25% - боялись, что информирование о нарушении испортит их репутацию 20% - другая причина19% - не уверены, что нарушение стоит того, чтобы о нем сообщать 14% - не знали куда обратиться 13% - боялись, что информирование негативно появлияет на их команду11% - руководитель сотрудника предпочитает оставлять вопросы внутри команды,не вынося их выше0,3% - было все равноКстати, данные из другого исследования Benchmark of ethical culture 2024, LRN:Основные барьеры для сообщения о нарушениях: 36% - не верят, что организация будет что-то делать с предоставленнойинформацией 36% - боятся преследования 30% - не верят, что организация сможет эффективно решить вопрос 26% - не верят, что их руководитель эффективно решит вопрос 25% - боятся потерять работу 20% - не хотят вовлекать в неприятности коллег 18% - не верят, что будет обеспечена конфиденциальность 11% - боялись сообщить, тк нарушение касалось представителя высшего руководства 9% - не знали как и куда обратиться 8% - решили, что нарушение больше не повторится 5% - думали, что кто-то другой о нем сообщит📌 Несмотря на то, что 83% сотрудников знают, что их организации запрещают преследование и применение ответных мер к тем, кто сообщил о нарушениях или участвует в расследованиях, только 77% верит, что организация на практике будет им следовать. При этом, вера в непосредственного руководителя выше - 87% сотрудников считают, что он/она их соблюдет.👉🏻 Полный текст исследования прикреплю в комментарии к посту.📌Хотите повысить эффективность горячей линии, оценить восприятие и доверие к комплаенс-подразделению в вашей компании – обращайтесь @irina_burdikova#комплаенс_исследования #этика

Топ-5 актуальных направлений комплаенс (по итогам голосования - спасибо участникам ❤️):1️⃣Противодействие коррупции / мошенничеству (58%)2️⃣Этика и управление конфликтом интересов (56%)3️⃣ Санкции / контрсанкции (38%)4️⃣ПДн и конфиденциальность (24%)5️⃣ПОД/ФТ (19%)Кстати, ИИ комплаенс тоже набирает обороты (12%)

🆕 🆕 🆕Новая редакция ISO37001Несколько дней назад вышла обновленная редакция ISO 37001:2025 "Система менеджмента противодействия коррупции - Требования с руководством по применению".✅ Ключевые изменения по сравнению с версией 2016 года:🔴добавлены положения, касающиеся изменения климата (в соответствии с Amendment 1 от 2024): организации должны оценить насколько актуальны для их деятельности вопросы изменения климата, а также учесть подобные требования заинтересованных сторон. Таким образом, подчеркивается важность включения специальных положений (sustainability clauses) в договоры с контрагентами, а также учета данных вопросов при оценке рисков и внедрения антикоррупционных контролей. Изменения, связанные с учетом климата, внесены из-за правок в стандарты менеджмента более высокого уровня, что каскадировалось на документы ниже;🔴подчеркивается важность и добавлены требования по формированию и поддержанию корпоративной культуры;🔴более детально рассмотрены вопросы конфликта интересов;🔴уточнены функции по противодействию коррупции и взяточничеству в организации.Ссылка на обновленный ISO 👉🏻 https://www.iso.org/standard/37001 Ирина Бурдикова I #комплаенс_новости

🏦 Банк России принял Методические рекомендации по применению основных принципов добросовестного поведения на финансовом рынкеПринципы призваны способствовать защите прав и интересов всех участников российского финансового рынка, поддерживать его долгосрочное и устойчивое развитие, стимулировать конкуренцию, обеспечивать внедрение и продвижение стандартов деловой этики.8 принципов (для каждого прописаны обязательства):1️⃣Честность – следование заявленным ценностям и выполнение взятых на себя обязательств добросовестно и в полном объеме.2️⃣Справедливость – обеспечение равного и непредвзятого отношения к контрагентам и их правам, устанавление цен на предоставляемые финансовые продукты и услуги в условиях честной конкуренции и без злоупотребления доминирующим положением.3️⃣Прозрачность – предоставление и раскрытие полной и достоверной информации о своей деятельности, финансовых продуктах и услугах.4️⃣Забота – действия с учетом интересов контрагентов , проявление к ним уважения, а также поддержание высокого качества предоставляемых финансовых продуктов и услуг.5️⃣Безопасность (защита) – принятие всех доступных мер для обеспечения безопасности материальных и нематериальных активов, находящихся в распоряжении, включая информационные, а также для предотвращения и пресечения совершения противоправных действий с использованием предоставляемых финансовых продуктов и услуг в отношении самих финансовых организаций и их контрагентов.6️⃣Профессионализм – профессиональные знания и опыт руководства и сотрудников финансовых организаций, постоянное совершенствование профессиональных знаний и навыков, необходимых для выполнения своих обязанностей.7️⃣Ответственность – применение эффективных механизмов управления, распределения и обеспечения ответственности, в том числе социальной, а также контроля за результатами своей деятельности.8️⃣Целостность – осуществление действий, направленных на повышение общего уровня доверия к рынку, его эффективности и развитие культуры добросовестного поведения.Полный текст рекомендаций 👉🏻 здесьИрина Бурдикова | #комплаенс_новости